公司治理運作情形
■ 公司治理主管
一、 為有效協助董事會職能發揮，進一步導入相關機制及發揮其功能強化公司，本公司
於109年11月11日董事會決議通過委任財務會計主管徐丸杏為本公司首任公司治理
主管，其具備公開發行公司從事財務、股務及議事等管理工作經驗達10年以上。
二、公司治理相關事務，包括下列內容：
1、依法辦理董事會及股東會之會議相關事宜。
2、製作董事會及股東會議事錄。
3、協助董事就任及持續進修。
4、提供董事執行業務所需之資料。
5、協助董事遵循法令。
6、向董事會報告其就獨立董事於提名、選任時及任職期間內資格是否符合相關法令規章之檢視結果。
7、辦理董事異動相關事宜。
8、其他依公司章程或契約所訂定之事項等。
2、製作董事會及股東會議事錄。
3、協助董事就任及持續進修。
4、提供董事執行業務所需之資料。
5、協助董事遵循法令。
6、向董事會報告其就獨立董事於提名、選任時及任職期間內資格是否符合相關法令規章之檢視結果。
7、辦理董事異動相關事宜。
8、其他依公司章程或契約所訂定之事項等。
三.、進修情形
初任公司治理主管自「董事會設置要點」擔任此職務之日起一年內參加初任進
修18小時，之後每年進修12小時。進修情形(明細請點選)
修18小時，之後每年進修12小時。進修情形(明細請點選)
■ 落實內部規則之具體情形
1.本公司已於98年11月17日訂定「內部重大資訊處理暨防範內線交易管理作業
程序」。(相關條文內容請詳本公司網站”章程及公司重要規章＂)。
2.為強化股票交易控管措施，本公司已依本公司「內部重大資訊處理暨防範內線
交易管理作業程序」辦理，由公司治理單位於年度財報公告前三十日和每季財
務報告公告前十五日通知董事，於封閉期間禁止交易本公司股票。本公司於113
年1月以Email方式通知董事113年董事會開會日期，以及財務報告公告前之封閉
期間，以提醒董事不應於封閉期間交易其股票，避免董事誤觸規範。另於113年
5月、7月及10月亦再以Email方式再次提醒董事相關規範。
3.本公司每年至少一次對董事、經理人及受僱人辦理本作業程序及相關法令之教
育宣導，對新任董事、經理人及受僱人適時提供教育宣導。
4.本公司在董事選任後提供內部人宣導資料外，109年11月11日、110年2月9日、
111年10月 29日、112年8月23日、113年10月14日對董事、經理人提供相關
教育宣導，課程內容包括公司法修、短線交易歸入權及內線交易之相關法令和
案例分享、內部重大資訊範圍、保密作業、防範內線交易及內線交易違規案例，
並將課程簡報檔案寄送所有董事、經理人參考。
5.本公司於113年10月21日對公司員工計20人次進行內線交易等相關法令之教
育宣導課程一小時，內容包括內線交易構成要件、適用對象、如何避免誤觸內
線交易、內線交易罰則等，並與課程中分享相關案例分析，亦將課程簡報檔案
寄送給所有員工參考。
■ 誠信經營執行情形
1.本公司於108年5月8日董事會通過訂定「檢舉辦法」、108年6月18日提報股東
會通過「道德行為準則」、109年11月11日董事會通過訂定「誠信經營守則」及
112年11月2日董事會通過訂定「誠信經營作業程序及行為指南」。(相關條文內
容請詳本公司網站”章程及公司重要規章＂)。
2.本公司於員工手冊及工作規章中均明示誠信經營之政策，並透過日常督導與內部
控制制度確保員工遵循。
3.本公司與供應商、客戶及員工訂有廉潔承諾書，董事與高階管理階層每年簽署遵
循誠信經營政策聲明書。
4.本公司為健全誠信經營之管理，由公司治理主管負責誠信經營政策與防範方案之
制定及監督執行，每年一次向董事會報告，已於113年11月5日將誠信經營情形
提報董事會。並由稽核室監督，每季向董事會提內部稽核業務報告，113年度並
無違反誠信經營之情形。
5.本公司每年進行誠信經營教育訓練，於113年10月14日對董事、經理人計11人次
提供相關教育宣導，課程內容包括公司法修、短線交易歸入權及內線交易之相關
法令和案例分享、內部重大資訊範圍、保密作業、防範內線交易及內線交易違規
案例，並將課程簡報檔案寄送所有董事、經理人參考。於113年10月21日對公司
員工計20人次進行內線交易等相關法令之教育宣導課程一小時，內容包括內線交
易構成要件、適用對象、如何避免誤觸內線交易、內線交易罰則及分享相關案例
分析，亦將課程簡報檔案寄送所有員工參考。
6.本公司內部稽核單位依不誠信行為風險之評估結果，擬訂相關稽核計畫，內容包
括稽核對象、範圍、項目、頻率等，並據以查核防範方案遵循情形，並作成稽核
報告提報董事會。
7.本公司網站設置關於不合法與不道德行為檢舉方式，明訂檢舉管道及處理流程與
保護措施，對於檢舉人身分及檢舉內容確實保密。113年並未收到違反誠信經營
相關之內部及外部檢舉或法律案件。
1.本公司已於98年11月17日訂定「內部重大資訊處理暨防範內線交易管理作業
程序」。(相關條文內容請詳本公司網站”章程及公司重要規章＂)。
2.為強化股票交易控管措施，本公司已依本公司「內部重大資訊處理暨防範內線
交易管理作業程序」辦理，由公司治理單位於年度財報公告前三十日和每季財
務報告公告前十五日通知董事，於封閉期間禁止交易本公司股票。本公司於113
年1月以Email方式通知董事113年董事會開會日期，以及財務報告公告前之封閉
期間，以提醒董事不應於封閉期間交易其股票，避免董事誤觸規範。另於113年
5月、7月及10月亦再以Email方式再次提醒董事相關規範。
3.本公司每年至少一次對董事、經理人及受僱人辦理本作業程序及相關法令之教
育宣導，對新任董事、經理人及受僱人適時提供教育宣導。
4.本公司在董事選任後提供內部人宣導資料外，109年11月11日、110年2月9日、
111年10月 29日、112年8月23日、113年10月14日對董事、經理人提供相關
教育宣導，課程內容包括公司法修、短線交易歸入權及內線交易之相關法令和
案例分享、內部重大資訊範圍、保密作業、防範內線交易及內線交易違規案例，
並將課程簡報檔案寄送所有董事、經理人參考。
5.本公司於113年10月21日對公司員工計20人次進行內線交易等相關法令之教
育宣導課程一小時，內容包括內線交易構成要件、適用對象、如何避免誤觸內
線交易、內線交易罰則等，並與課程中分享相關案例分析，亦將課程簡報檔案
寄送給所有員工參考。
■ 誠信經營執行情形
1.本公司於108年5月8日董事會通過訂定「檢舉辦法」、108年6月18日提報股東
會通過「道德行為準則」、109年11月11日董事會通過訂定「誠信經營守則」及
112年11月2日董事會通過訂定「誠信經營作業程序及行為指南」。(相關條文內
容請詳本公司網站”章程及公司重要規章＂)。
2.本公司於員工手冊及工作規章中均明示誠信經營之政策，並透過日常督導與內部
控制制度確保員工遵循。
3.本公司與供應商、客戶及員工訂有廉潔承諾書，董事與高階管理階層每年簽署遵
循誠信經營政策聲明書。
4.本公司為健全誠信經營之管理，由公司治理主管負責誠信經營政策與防範方案之
制定及監督執行，每年一次向董事會報告，已於113年11月5日將誠信經營情形
提報董事會。並由稽核室監督，每季向董事會提內部稽核業務報告，113年度並
無違反誠信經營之情形。
5.本公司每年進行誠信經營教育訓練，於113年10月14日對董事、經理人計11人次
提供相關教育宣導，課程內容包括公司法修、短線交易歸入權及內線交易之相關
法令和案例分享、內部重大資訊範圍、保密作業、防範內線交易及內線交易違規
案例，並將課程簡報檔案寄送所有董事、經理人參考。於113年10月21日對公司
員工計20人次進行內線交易等相關法令之教育宣導課程一小時，內容包括內線交
易構成要件、適用對象、如何避免誤觸內線交易、內線交易罰則及分享相關案例
分析，亦將課程簡報檔案寄送所有員工參考。
6.本公司內部稽核單位依不誠信行為風險之評估結果，擬訂相關稽核計畫，內容包
括稽核對象、範圍、項目、頻率等，並據以查核防範方案遵循情形，並作成稽核
報告提報董事會。
7.本公司網站設置關於不合法與不道德行為檢舉方式，明訂檢舉管道及處理流程與
保護措施，對於檢舉人身分及檢舉內容確實保密。113年並未收到違反誠信經營
相關之內部及外部檢舉或法律案件。